宁夏回族自治区金融工作局等10部门关于联合印发《宁夏回族自治区交易场所监督管理实施办法(暂行)》的通知,文件于1020日正式印发,该文件亮点较多,其中一些概念和理念均为国内首次确定。据了解,该实施办法比已公开的省份更具管理性和现实性,梳理如下:

        1、介于现货和期货之间的商品类交易场所、文化艺术品类交易场所的监管部门为自治区金融局;现货商品类交易场所的监管部门为自治区商务厅。(承认存在介于现货和期货之间的商品类交易场所,该概念为山东省最早提出,这也是外省市首次响应或是套用。)

        2、介于现货和期货之间的商品类交易场所是指除现货商品交易外,以实物交割为名义,引入第三方价格行情或涉及衍生品交易的场所。(明确定义,系国内首次,山东省的提出的介于现货和期货之间的商品类交易场所也仅仅是探索,未有任何定义。)

        3、自治区权益类、介于现货与期货之间的商品类、文化艺术品类和现货商品类交易场所设立5年规划。(存在即合规发展并引导,积极探索并设5年规划。)

        4、碳排放、能源电力、排污权、知识产权等交易场所的筹建、开业,必须经发改委、环境保护厅、科技厅等相应部门同意。(部分新兴的交易场所需要特殊部门的批复。)

        5、投资者开户保证金账户可用资金余额不得低于10万元。(开户资金要求明确。)

        6、各类交易场所应对保证金比例调整,交易产品保证金3个月调整为不低于10%6个月内调整为不低于20%(以保证金杠杆的交易场所保证金比例最终将调整为20%)

        7、设立交易场所登记结算中心,各交易场所12个月内接入其中,不接入不得增加品种和暂停新开户。(加速建立登记结算中心,并要求交易场所限时介入。)

        8、6个月实缴不低于注册资金20%的风险处置资金。(需要在半年内交纳注册资本20%风险处置资金。)

        9、交易场所手机等移动客户端进行交易的,需上报监管部门审核批准后,方可运行。(手机等移动客户端进行交易需要审核批准,微盘,微交易等也将需要批文。)

        10、公安厅对交易场所涉嫌违法犯罪行为进行立案侦查,及时掌握、跟踪投资信访人的舆情动态,研判事态发展趋势,防止网上炒作,稳妥处置恶意维权行为,做好维护社会稳定工作。(给媒体曝光和普通投资者的维权设定了红线,合理诉求,不得恶意维权。)

        11、对开业后自行停业连续六个月以上的交易场所按照《中华人民共和国公司法》的有关规定依法处理。(僵尸交易场所可能被清理关闭,故目前国内各停止运作的交易场所甩卖的壳资源可能都是也有一样,停盘六个月可能就被吊销,这也是防止交易场所资源浪费,防止死灰复燃。)

        12、对未经行业监管部门批准,已办法工商注册登记的交易场所或外省市交易场所在我区的分支机构,由工商、公安等部门牵头予以清理取缔。(未有批文但是工商注册登记的交易场所和分支机构将清理。国内大量有注册“交易中心”字样,但实际未有批文的交易场所鱼目混珠。)

        13、人行银川中心支行、银监局、证监局、保监局要监管商业银行、证券公司、期货公司、保险公司及其他相关金融机构不得为未经批准擅自设立的交易场所提供开户、资金存管托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务。(防止银行、第三方支付公司给一些无批文而实际经营交易场所业务的企业进行资金通道。)

        14、成立交易场所行业协会。(行业协会建立更为宁夏交易场所发展建立制度和规范提供源动力。)

来源:鹿头社