第一章   

        第一条  为加强对江苏交易场所登记结算有限公司(以下简称“江苏结算”)的监督管理,防范交易市场风险,维护金融秩序,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国公司法》、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔201138号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔201237号)和《江苏省交易场所监督管理办法》制定本办法。

        第二条  江苏结算是为各类交易场所提供登记与结算服务的专业性机构,负责实行投资者统一登记、保证金统一存管、交易统一结算,保障投资者资金安全。

        江苏结算经交易场所行业监管部门授权承担部分辅助监管等职能,应当通过相关业务要求及登记结算信息系统,维护市场秩序及交易公平。

        第三条  江苏省人民政府金融工作办公室(以下简称“省金融办”)对江苏结算的基本业务、风险控制、公司治理、高管任职资格等进行监督管理。江苏结算开展业务必须遵守法律、行政法规及省金融办的有关规定。

第二章  基本业务

        第四条  江苏结算应按照有关规定为依法设立的交易场所提供登记结算业务。

第五条  结算单位为投资者登记、变更、注销账户,应当通过江苏结算统一办理。

江苏结算可以委托结算单位代为办理投资者登记、变更、注销账户手续。江苏结算应对投资者资料进行适当性审核。结算单位应确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

第六条  交易场所经省金融办批准的交易品种均应按照相应的规格在江苏结算分别进行登记,登记时品种的交易模式应同时报江苏结算备案。未经省金融办批准的交易品种不得办理登记。

第七条  江苏结算应在各合作银行开立保证金专用结算账户,用于存放交易场所投资者的交易保证金。投资者保证金与江苏结算的自有资金分户管理,江苏结算名下的投资者保证金属于投资者所有。江苏结算清算时,投资者的保证金和充抵保证金的其他资产不属于清算财产。非因投资者本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行投资者的保证金和充抵保证金的其他资产。

第八条  江苏结算开立、变更或者撤销保证金专用结算账户,应及时向省金融办报备。

江苏结算可以接受仓单、银行承兑汇票等有价凭证为履约保证,为投资者充抵保证金。

交易场所对充抵保证金有价凭证的合法性、真实性、流动性等承担责任。

江苏结算应对票据、仓单等充抵保证金业务制定管理制度,设立准入规则,明确业务过程中的权责划分。

第九条  江苏结算根据结算单位的交易数据和资金数据,对投资者资金进行稽核、清算、划转。江苏结算向投资者出具的交易资金对账流水,仅作为投资者资金进出的凭证。

第十条  江苏结算根据公司发展需要开展对外投资业务时,要制定相应的投资管理办法,规范投资行为,降低投资风险,保证资产的安全运营与保值增值。

第十一条  江苏结算应当制定上述各项业务的基本规则,明确江苏结算、结算单位、合作银行及投资者等登记结算相关业务主体的责任和义务,报省金融办同意后实施。

第十二条  除上述业务外,经省金融办批准的其他业务。

第三章  风险控制

第十三条  江苏结算应公示其凯发k8娱乐官网地的业务范围、业务规则、结算单位名录、重大业务等信息,所公示信息应真实、准确、及时和完整,不得存在歧义或误导性表述。

第十四条  江苏结算应建立风险控制制度,切实防范各类风险,保障投资者合法权益。

第十五条  江苏结算应当根据有关规定及业务规则,监测市场交易、资金风险以及交易异常行为,并制定风险防控措施,帮助结算单位预防及化解市场风险。

第十六条  江苏结算及其工作人员对与结算单位登记结算业务有关的数据和资料负有保密义务,江苏结算应确保结算单位交易数据及各项信息资料安全。

江苏结算应当制定相应保密制度,明确保密信息范围、保密措施、责任主体及责任追究形式等内容。

第十七条  参与交易的所有单位及个人应足额缴纳交易保证金用于结算及保证履约。

江苏结算应当从营业收入中提取风险准备金。风险准备金是在江苏结算自身遭遇风险时,用于保障统一登记结算体系安全平稳运行的专项资金。风险准备金的具体提取、管理和使用办法,报经省金融办同意后实施。

第十八条  江苏结算应建立有效的信息技术管理体系,实现核心系统与办公网络隔离,及时进行系统安全升级,确保登记结算系统安全并平稳运行。

第十九条  江苏结算应根据数据的重要性及其对核心系统运行的影响,制定数据备份策略和恢复策略。同时应建立灾难备份中心和相应应急制度,可在必要时确保核心业务的不间断运营。

第二十条  江苏结算应当按约定流程妥善保存信息数据以及纸质文件和资料,其保存期限不得少于20年,其中联机数据保存期限不得少于3年。

第二十一条  江苏结算可以根据市场风险状况采取处置措施,但风险处置措施的实施条件、适用范围应在业务规则、管理制度中明示。

第二十二条  江苏结算认为结算单位或者投资者违反江苏结算规定,并且对市场产生重大影响或侵害其他投资者利益,为防止违规行为后果进一步扩大,江苏结算可以在省金融办批准后对结算单位或者投资者采取相应限制措施。

第二十三条  出现以下情形之一的,江苏结算可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险:

(一)地震、水灾、火灾等不可抗因素导致结算无法正常进行;

(二)结算单位出现结算、交收风险,对市场正在产生或者即将产生重大影响;

(三)江苏结算交易规则及其实施细则中规定的其他情形。

江苏结算宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当向省金融办报告;特别紧急的,江苏结算可先行处置,随后再向省金融办汇报。

第四章  公司治理

第二十四条  江苏结算应完善公司治理,建立以股东大会、董事会、监事会、高级管理层为主体的组织架构,并对各主体之间相互制衡的责、权、利关系作出制度安排,保障公司建立明晰的治理结构、科学的决策机制、有效的约束机制。

第二十五条  江苏结算的股东应当具备下列条件:

(一)信誉良好,无重大违法违规记录;

(二)具有相关行业背景;

(三)具备持续出资能力,入股资金来源真实合法;

(四)优先考虑合法设立的交易场所。

第二十六条  江苏结算股东大会职权依据法律、法规和公司章程确定。股东大会决定公司的重大事项,至少应当包括决定公司的经营方针,选举和更换董事、监事,审议批准董事会、监事会报告,审议批准公司年度财务预决算方案,对公司增资、减资等重大事项作出决议等。

第二十七条  董事会向股东大会负责,董事会职权依据法律、法规和公司章程确定。董事会的职权至少应当包括负责召集股东大会会议,执行股东大会决议,向股东大会报告工作,决定公司的经营计划和投资计划,制定年度财务预决算方案,决定内部管理机构设置,聘任或解聘总经理,制定公司基本管理制度等。

第二十八条  监事会向股东大会负责,履行对董事会和高级管理层监督的职责,监事会职权依据法律、法规和公司章程确定,至少应当包括检查财务会计状况,对董事、高级管理人员违反法律、法规和公司章程的行为进行监督,防止董事会、高级管理层的行为损害公司、股东、债权人、员工及其他利益相关者的合法权益,定期向股东大会报告董事、高级管理人员的履职情况等。

第二十九条  江苏结算与其股东在业务、资产、财务、场所等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。

第三十条  江苏结算的高级管理层由总经理、副总经理、总经理助理、风控总监、财务总监等组成。总经理由董事会聘任,向董事会负责,其他高级管理人员的任免权限和程序由公司章程规定。

第五章  人力资源

第三十一条  江苏结算应当根据业务需要合理设置岗位及其职能,根据职能划分建立信息隔离机制,对关键岗位及业务实施重点监控。

第三十二条  江苏结算人员选拔任用应坚持公开、平等、竞争、择优的原则,依据业务发展及岗位要求,合理安排员工总数,建立科学的人才选拔任用机制。

第三十三条  江苏结算董事、监事和高级管理人员应当具备以下条件:

(一)遵纪守法,诚实守信,勤勉尽职,具有良好的职业操守、品行和声誉;

(二)熟悉与交易场所经营管理有关知识,具有良好的合规意识和审慎经营意识;

(三)具备与拟任职务相适应的知识、经验和能力;

(四)在与交易场所相关经历中无重大违规行为。

江苏结算董事、监事和高级管理人员的任免,报省金融办核准后,按公司章程规定,予以聘任或解聘。

第三十四条  省金融办根据岗位职责需要,与拟任董事、监事和高级管理人员进行任职考察谈话,包括以下内容:

(一)了解拟任人员的基本情况;

(二)对拟任人员需要重点关注的问题进行提示;

(三)省金融办认为应当考察的其他内容。

任职考察谈话应当制作书面记录,由考察人和拟任人员签字。

第六章  监督管理

第三十五条  江苏结算的下列事项,应当报省金融办审批:

(一)名称、注册资本金、营业地址及法定代表人变更;

(二)为其他机构办理登记、结算等各项业务;

(三)设立分支机构;

(四)对外投资与担保;

(五)持有5%(含)以上股权的股东变更;

(六)公司分立、合并、停业、终止。

第三十六条  江苏结算的下列事项,应当向省金融办报备:

(一)章程、业务基本规则的制定和修改;

(二)与登记结算有关的主要收费项目和标准的制定或调整;

(三)发现重大业务风险和技术风险,发现重大违法违规行为,或涉及重大诉讼;

(四)经会计师事务所审计的年度财务报告;

(五)股东会、董事会及监事会的重大决议;

(六)年度经营目标发展计划;

(七)高管人员考核计划;

(八)董事长、总经理薪酬调整;

(九)中层管理人员职务变更;

(十)省金融办要求报告的其他事项和文件。

第三十七条  省金融办根据全省交易场所发展情况,结合江苏结算发展实际,提出江苏结算年度建议目标。江苏结算管理层在建议目标基础上,科学制定公司年度经营目标发展计划,并报董事会决议。

第三十八条  江苏结算要建立科学的绩效考核指标体系和合理的薪酬管理制度,落实到具体部门和岗位,以考核评价作为绩效薪酬发放依据。

第三十九条  省金融办对高管人员进行年度考核与评价,考核内容以绩效目标为核心,兼顾经济效益与社会效益,坚持定性考核与定量考核相结合,对考核不合格者,省金融办可建议董事会解聘。

第四十条  省金融办对江苏结算的经营管理、业务活动、财务状况等实施现场与非现场检查,对于公司经营中发生不符合省金融办要求或有关规定的,江苏结算应及时纠正。

第七章   

第四十一条 本办法所称交易场所是指在江苏省内依法设立的从事权益类交易、大宗商品类交易的各类交易平台,包括省外交易场所在江苏省设立的分支机构,但仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。

本办法所称结算单位是指接入江苏结算实行统一登记结算的交易场所及其他机构。

第四十二条 本办法由省金融办负责解释、修订。

第四十三条 本办法自发布之日起施行。